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苏州元禾控股股份有限公司(以下简称元禾控股),是一家管理414亿元基金规模的投资控股企业,业务覆盖股权投资、债权融资服务和投融资服务三大板块,包括了中国第一支国家级股权投资母基金、中国规模最大的天使投资平台、中国唯一的千人计划创投中心、江苏省首家“贷款+投资期权”的科技小额贷款公司等。 在十多年的成长历程中, 元禾控股以"引领股权投资发展,践行科技金融创新,创造持续领先价值"为使命与愿景,搭建了股权投资和债权融资相结合的一体化投融资业务体系,辅以东沙湖股权投资中心专业的投融资服务支撑体系,通过三大业务板块在资本运作、风险控制、营运配置等方面的协同运作,在探索金融创新、促进科技创新、引导基金集聚、助推产业升级等方面都取得了不俗的成绩。 元禾控股自2001年成立起就专注于股权投资领域,旗下汇集多家管理团队专注于不同的投资阶段和领域。 截至2016年底,共投资种子期项目317个,成长期项目91个,成熟期项目49个;完成并购投资7个,金融投资3个;共投资子基金54支;投资项目中有51家企业已上市或过会。 2010年,元禾控股与国开金融公司共同发起设立国内规模最大的人民币母基金国创母基金,其中VC母基金板块国创元禾创业投资基金由元禾管理,主要投资专注于以早期和成长期为主的创业投资基金。 2011年,在东沙湖股权投资中心的基础上设立国家千人计划创投中心,截至2016年底,东沙湖中心已入驻股权投资管理团队74支,设立基金119支,管理基金规模超过923亿元;入驻债权融资服务机构7家,为4000多家企业提供债权资金支持。 元禾控股将秉承过去积极进取、开拓创新的企业文化,为有资本需求的企业提供全方位的帮助,成为企业家首选的资本服务品牌,致力于打造国际一流的投资控股企业!

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  • 元禾控股荣获中国创投机构TOP10

    12月8日,由清科集团主办的2016年中国股权投资年度榜单在北京揭晓。元禾控股荣获“2016年创业投资机构100强(1-10)”及“2016年中国私募股权投资机构LP20强”两项荣誉。 元禾控股是苏州工业园区一家管理基金规模超过370亿元的国有投资控股企业,业务覆盖股权投资、债权融资及投融资服务三大板块。十五年来,在苏州工业园区良好的政策环境下,元禾控股在股权投资、科技金融等领域不断探索、积极创新,创造了多项国内第一、唯一的业绩:设立了国内首家中外合作非法人制创业投资企业——英菲尼迪—中新创业投资企业,国内第一家借鉴以色列“天使投资人+创业导师”孵化器模式的种子期投资基金——原点创投,国内规模最大的天使投资平台——中新创投,国内第一支市场化运作的股权投资母基金、国内规模最大的国家级股权投资母基金——国创母基金,以及国内唯一的“千人计划”创投中心。截至目前,元禾控股直接和间接投资项目累计突破1000个,其中有46家企业成功上市或者过会。

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  • 重大利好 发改委发文,私募的春天来了

    产业投资基金可通过杠杆效应和结构化,起到撬动资金和降低融资成本的作用,进而成为点燃PPP的火种。据统计,中央和地方相继设立的PPP产业投资基金总规模已超过1.5万亿,显而易见,产业投资基金已成为地方政府最青睐的融资模式。 虽然产业投资基金发展如火如荼,但现有监管政策还不够健全完善,为优化政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,提高政府资金使用效率,2017年1月13日,国家发改委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》,共七章四十七条,对基金的募资、投资、管理、退出等环节,以信息登记、绩效评价和信用评价的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理,从宏观层面上规范产业投资基金运作实施。 《政府出资产业投资基金管理暂行办法》第十条指出“政府出资产业投资基金社会资金部分应当采取私募方式募集,募集行为应符合相关法律法规及国家有关部门规定”,明确了政府出资产业投资基金其他部分社会资金采用私募方式,利好私募行业。下面本文将该办法进行逐字逐句解读。 第一章总则 首先指出政府出资产业投资基金设立的目的及政策依据,明确了政府出资产业投资基金的投向、政府出资资金来源、组织形式、管理托管、运行管理原则、投资方式等,并明确了发改部门的职责。 第一条为促进国民经济持续健康发展,优化政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,提高政府资金使用效率,吸引社会资金投入政府支持领域和产业,根据《公司法》、《合伙企业法》、《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》(中发[2016]18号)、《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发[2016]53号)、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)等法律法规和有关文件精神,制定本办法。 文件首先明确了政府出资设立产业投资基金的目的及政策依据。 第二条本办法所称政府出资产业投资基金,是指有政府出资,主要投资于非公开交易企业股权的股权投资基金和创业投资基金。 对政府出资产业投资基金的定义予以明确,有两个要点:一是有政府出资,二是投资范围为非公开交易企业股权(后面对投资范围有进一步明确)。 第三条政府出资资金来源包括财政预算内投资、中央和地方各类专项建设基金及其它财政性资金。 列示了政府出资资金来源,除了熟知的财政预算内投资外,还有中央和地方各类专项建设基金,其中专项建设基金是国开行和农发行通过发行专项金融债融资组建的,专门用于支持国家基础设施建设,由财政根据行业情况进行不同幅度的贴息,具有资金成本低、期限长等优点。 第四条政府出资产业投资基金可以采用公司制、合伙制、契约制等组织形式。 私募基金的三种组织形式均适用于政府出资产业投资基金。 第五条政府出资产业投资基金由基金管理人管理基金资产,由基金托管人托管基金资产。 规定政府出资产业投资基金财产必须由基金管理人管理,并强制托管。但目前,私募基金应当对于基金托管并未强制要求。2014年 8 月 21 日印发的《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条规定“除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。” 2016年7月15日正式生效的《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条列示私募基金推介材料内容时,特别说明私募基金如无托管情况,应以显著字体特别标注。 第六条政府出资产业投资基金应坚持市场化运作、专业化管理原则,政府出资人不得参与基金日常管理事务。 明确了基金市场化、专业化的运作管理原则,政府出资人不参与日常管理,结合上一条可知,政府出资产业投资基金应交由专业的基金管理人管理。 第七条政府出资产业投资基金可以综合运用参股基金、联合投资、融资担保、政府出资适当让利等多种方式,充分发挥基金在贯彻产业政策、引导民间投资、稳定经济增长等方面的作用。 政府出资产业投资基金的投资方式多种多样,如参股基金、联合投资、融资担保、政府出资适当让利等,政府出资可以适当让利,再次明确了政府出资产业投资基金的定位,引导性优先于盈利性。 第八条国家发展改革委会同地方发展改革部门对政府出资产业投资基金业务活动实施事中事后管理,负责推动政府出资产业投资基金行业信用体系建设,定期发布行业发展报告,维护有利于行业持续健康发展的良好市场秩序。 对发改部门在政府出资产业投资基金监管职责进行了明确,包括事中事后管理、行业信用体系建设、行业发展报告发布和市场秩序的维护。 第二章 政府出资产业投资基金的募集和登记管理 对政府出资产业投资基金的募集和登记管理进行了详细的说明,首先,明确各基金投资者的资金募集和出资方式;其次,提出建立全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统,明确登记程序、登记方法,登记内容等;最后,列示了基金管理人、托管人的职责。 第九条 政府向产业投资基金出资,可以采取全部由政府出资、与社会资本共同出资或向符合条件的已有产业投资基金投资等形式。 政府资金参与产业投资基金的方式多种多样,常见的有单独全部出资、与社会资本共同出资和向已有产业投资基金投资三种。 第十条 政府出资产业投资基金社会资金部分应当采取私募方式募集,募集行为应符合相关法律法规及国家有关部门规定。 规定社会基金采用私募方式募集,募集方式符合相关规定,这对于私募行业是一大利好! 第十一条 除政府外的其他基金投资者为具备一定风险识别和承受能力的合格机构投资者。 对其他基金投资者进行了界定,必须是合格的机构投资者,不能是自然人。结合私募基金的相关规定,合格的机构投资者为净资产不低于1000万元的单位,社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金或依法设立并在基金业协会备案的投资计划视为合格投资者。 第十二条 国家发展改革委建立全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统,并指导地方发展改革部门建立本区域政府出资产业投资基金信用信息登记子系统。中央各部门及其直属机构出资设立的产业投资基金募集完毕后二十个工作日内,应在全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统登记。地方政府或所属部门、直属机构出资设立的产业投资基金募集完毕后二十个工作日内,应在本区域政府出资产业投资基金信用信息登记子系统登记。发展改革部门应于报送材料齐备后五个工作日内予以登记。 为规范政府出资产业投资基金运作实施,发改委专门建立了全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统,要求基金募集完毕后二十个工作日内在全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统登记。而现有的私募基金是根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,由私募基金管理人在私募基金募集完毕后二十个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。 第十三条 政府出资产业投资基金的投资方向,应符合区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策,能够充分发挥政府资金在特定领域的引导作用和放大效应,有效提高政府资金使用效率。 再次重申了政府出资产业投资基金设立的目的,指明了基金的投资方向。 第十四条 政府出资产业投资基金在信用信息登记系统登记后,由发展改革部门根据登记信息在三十个工作日内对基金投向进行产业政策符合性审查,并在信用信息登记系统予以公开。对于未通过产业政策符合性审查的政府出资产业投资基金,各级发展改革部门应及时出具整改建议书,并抄送相关政府或部门。 强化了对于基金投向的审查和公开力度,发改部门根据登记信息在三十个工作日内进行产业政策符合性审查,保障政府出资产业投资基金的引导作用,必须符合产业政策要求,提高针对性。 第十五条 国家发展改革委负责中央各部门及其直属机构政府出资设立的产业投资基金材料完备性和产业政策符合性审查。地方各级发展改革部门负责本级政府或所属部门、直属机构政府出资设立的产业投资基金材料完备性和产业政策符合性审查。以下情况除外: (一)各级地方政府或所属部门、直属机构出资额50亿元人民币(或等值外币)及以上的,由国家发展改革委负责材料完备性和产业政策符合性审查; (二)50亿元人民币(或等值外币)以下超过一定规模的县、市地方政府或所属部门、直属机构出资,由省级发展改革部门负责材料完备性和产业政策符合性审查,具体规模由各省(自治区、直辖市)发展改革部门确定。 明确了各级发改部门的审查权限:政府出资额50亿元人民币(或等值外币)及以上的,由国家发改委审查;超过一定规模但低于50亿元人民币(或等值外币),由省级发改委审查。具体规模由省发改委自行确定。 第十六条政府出资产业投资基金信用信息登记主要包括以下基本信息: (一)相关批复和基金组建方案; (二)基金章程、合伙协议或基金协议; (三)基金管理协议(如适用); (四)基金托管协议; (五)基金管理人的章程或合伙协议; (六)基金管理人高级管理人员的简历和过往业绩; (七)基金投资人向基金出资的资金证明文件; (八)其他资料。 明确列示了政府出资产业投资基金在信用信息登记系统中登记的基本信息,较为综合,既包括基本管理人登记的基本信息,又包括基金产品备案所需的材料。 私募基金管理人登记时,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。基金业协会网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 私募基金管理人在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。完成基金备案后,基金业协会网站公示私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 第十七条新发起设立政府出资产业投资基金,基金组建方案应包括: (一)拟设基金主要发起人、管理人和托管人基本情况; (二)拟设基金治理结构和组织架构; (三)主要发起人和政府资金来源、出资额度; (四)拟在基金章程、合伙协议或基金协议中确定的投资产业领域、投资方式、风险防控措施、激励机制、基金存续期限等; (五)政府出资退出条件和方式; (六)其他资料。 明确了新发起设立的政府出资产业投资基金组建方案应包含的必备要素,涵盖了基金设立的重要基本信息。 第十八条 政府向已设立产业投资基金出资,基金组建方案应包括: (一)基金主要发起人、管理人和托管人基本情况; (二)基金前期运行情况; (三)基金治理结构和组织架构; (四)基金章程、合伙协议或基金协议中确定的投资产业领域、投资方式、风险防控措施、激励机制等; (五)其他资料。 政府向已设立产业投资基金出资,是政府出资产业投资基金较为常见的方式,因此,对此种情形下的基金组建方案进行了单独列示,增加了基金前期运行情况这一要素。 第十九条 政府出资产业投资基金管理人履行下列职责: (一)制定投资方案,并对所投企业进行监督、管理; (二)按基金公司章程规定向基金投资者披露基金投资运作、基金管理信息服务等信息。定期编制基金财务报告,经有资质的会计师事务所审计后,向基金董事会(持有人大会)报告; (三)基金公司章程、基金管理协议中确定的其他职责。 简单列示了基金管理人的基本职责,包括制定投资方案、投后监督管理、按章程进行信息披露、定期编制财务报告及其他职责。 第二十条 基金管理人应符合以下条件: (一)在中国大陆依法设立的公司或合伙企业,实收资本不低于1000万元人民币; (二)至少有3名具备3年以上资产管理工作经验的高级管理人员; (三)产业投资基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近三年无重大违法行为; (四)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; (五)有良好的内部治理结构和风险控制制度。 对基金管理人应符合的条件进行了说明,明确实收资本不低于1000万元,对基金管理人的规模和资质有一定的要求,有利于政府出资的风险把控,其他几条都是基金管理人需满足的基本条件。 第二十一条 基金应将基金资产委托给在中国境内设立的商业银行进行托管。基金与托管人签订托管协议,托管人按照协议约定对基金托管专户进行管理。政府出资产业投资基金托管人履行下列职责: (一)安全保管所托管基金的全部资产; (二)执行基金管理人发出的投资指令,负责基金名下的资金往来; (三)依据托管协议,发现基金管理人违反国家法律法规、基金公司章程或基金董事会(持有人大会)决议的,不予执行; (四)出具基金托管报告,向基金董事会(持有人大会)报告并向主管部门提交年度报告; (五)基金公司章程、基金托管协议中规定的其他职责。 政府出资产业投资基金的托管较一般的私募基金更为严格,所有资产必须全部托管,严控资金往来,严格依据托管协议,出具托管报告,保障资金有序支出。 第二十二条 已登记并通过产业政策符合性审查的各级地方政府或所属部门、直属机构出资设立的产业投资基金,可以按规定取得中央各部门及其直属机构设立的政府出资产业投资基金母基金支持。 已设立的地方产业投资基金可通过对接中央产业投资基金母基金获得资金支持。 第二十三条 已登记并通过产业政策符合性审查的政府出资产业投资基金除政府外的其他股东或有限合伙人可以按规定申请发行企业债券,扩大资本规模,增强投资能力。 政府资金通过出资产业投资基金发挥放大效应,其他资金也可通过企业债券等发挥杠杆作用。 第三章政府出资产业投资基金的投资运作和终止 明确了政府出资产业投资基金应投向的产业领域,分为七类,具体包括非基本公共服务领域、基础设施领域、住房保障领域、生态环境领域、区域发展领域、战略性新兴产业领域和先进制造业领域、创业创新领域等,约定了最低投资比例。同时对政府出资产业投资基金的投资行为进行约束,投资对象应是未上市企业股权,或者上市公司的定向增发、并购重组和私有化等股权交易的股份。列示了不得从事的业务,名股实债、公开交易类股票投资、期货等衍生品交易、担保、承担无限责任的投资均明令禁止。并对基金终止事项进行了说明。 第二十四条 政府出资产业投资基金应主要投资于以下领域: (一)非基本公共服务领域。着力解决非基本公共服务结构性供需不匹配,因缺乏竞争激励机制而制约质量效率,体制机制创新不足等问题,切实提高非基本公共服务共建能力和共享水平。 (二)基础设施领域。着力解决经济社会发展中偏远地区基础设施建设滞后,结构性供需不匹配等问题,提高公共产品供给质量和效率,切实推进城乡、区域、人群基本服务均等化。 (三)住房保障领域。着力解决城镇住房困难家庭及新市民住房问题,完善住房保障供应方式,加快推进棚户区改造,完善保障性安居工程配套基础设施,有序推进旧住宅小区综合整治、危旧住房和非成套住房改造,切实增强政府住房保障可持续提供能力。 (四)生态环境领域。着力解决生态环境保护中存在的污染物排放量大面广,环境污染严重,山水林田湖缺乏保护,生态损害大,生态环境脆弱、风险高等问题,切实推进生态环境质量改善。 (五)区域发展领域。着力解决区域发展差距特别是东西差距拉大,城镇化仍滞后于工业化,区域产业结构趋同化等问题,落实区域合作的资金保障机制,切实推进区域协调协同发展。 (六)战略性新兴产业和先进制造业领域。着力解决战略性新兴产业和先进制造业在经济社会发展中的产业政策环境不完善,供给体系质量和效率偏低,供给和需求衔接不紧密等问题,切实推进看得准、有机遇的重点技术和产业领域实现突破。 (七)创业创新领域。着力解决创业创新在经济社会发展中的市场环境亟待改善,创投市场资金供给不足,企业创新动能较弱等问题,切实推进大众创业、万众创新。 投资于基金章程、合伙协议或基金协议中约定产业领域的比例不得低于基金募集规模或承诺出资额的60%。 国家发展改革委将根据区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策适时调整并不定期发布基金投资领域指导意见。 对政府出资产业投资基金的投资领域进行了详细的列示,分为7大战略方向,其中包括了PPP模式应用较为成熟的基础设施领域,并对最低投资比例进行了约束,不得低于60%。 第二十五条政府出资产业投资基金应投资于: (一)未上市企业股权,包括以法人形式设立的基础设施项目、重大工程项目等未上市企业的股权; (二)参与上市公司定向增发、并购重组和私有化等股权交易形成的股份; (三)经基金章程、合伙协议或基金协议明确或约定的符合国家产业政策的其他投资形式。 基金闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。 进一步明确了政府出资产业投资基金的投资方向,大方向仍是股权类,细分为非上市企业股权,上市公司定增、并购重组和私有化等,并对基金闲置资金的投资范围进行了界定,只能投资于安全性和流动性较好的固收类资产,一方面,能提高资金的使用效率;另一方面,保障基金找到理想投资标的时资金能够顺利到位。 第二十六条 政府出资产业投资基金对单个企业的投资额不得超过基金资产总值的20%,且不得从事下列业务: (一)名股实债等变相增加政府债务的行为; (二)公开交易类股票投资,但以并购重组为目的的除外; (三)直接或间接从事期货等衍生品交易; (四)为企业提供担保,但为被投资企业提供担保的除外; (五)承担无限责任的投资。 规定了政府出资产业投资基金对单一企业的投资额上限——基金资产总值的20%,并对投资行为进行了约束,名股实债、公开交易类股票投资、期货等衍生品交易、担保、承担无限责任的投资均明令禁止。 第二十七条 政府出资产业投资基金应在章程、委托管理协议等法律文件中,明确基金的分配方式、业绩报酬、管理费用和托管费用标准。 基金投资后的收益分配方式、业绩报酬、管理费用和托管费用标准等应在法律文件中事先明确,以免后续产生争议。 第二十八条 政府出资产业投资基金章程应当加强被投资企业的资金使用监管,防范财务风险。 除了强制托管,明晰资金支出外,进一步要求加强资金使用监管,防范财务风险,凸显政府资金使用的审慎性。 第二十九条 基金一般应在存续期满后终止,确需延长存续期的,应报经政府基金设立批准部门同意后,与其他投资方按约定办理。 最后,对基金终止进行了明示,正常期满后予以终止,但也可经过批准后,延长存续期。 第四章 政府出资产业投资基金的绩效评价 本章是《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的亮点, 确定政府出资产业投资基金的绩效评价体系及评价方法。包括两个方面:一是对政府出资产业投资基金运行绩效的评价,二是对基金管理人绩效的评价。评价采取系统性评分办法,并将评分结果适当予以公告。 第三十条 国家发展改革委建立并完善政府出资产业投资基金绩效评价指标体系。评价指标主要包括: (一)基金实缴资本占认缴资本的比例; (二)基金投向是否符合区域规划、区域政策、产业政策、投资政策及其他国家宏观管理政策,综合评估政府资金的引导作用和放大效应、资金使用效率及对所投产业的拉动效果等; (三)基金投资是否存在名股实债等变相增加政府债务的行为; (四)是否存在违反法律、行政法规等行为。 基金绩效评价对于基金运作效率的提高至关重要,这也是办法的重点。主要评价指标有:1.实缴资本占比,衡量资金的到位情况,也是基金运作的前置条件;2.基金投资成效, 综合评估政府资金利用效率;3.再次重申严禁以名股实债等方式变相增加政府债务;4.一些其他行为。 第三十一条 国家发展改革委每年根据评价指标对政府出资产业投资基金绩效进行系统性评分,并将评分结果适当予以公告。有关评价办法由国家发展改革委另行制定。金融机构可以根据评分结果对登记的政府出资产业投资基金给予差异化的信贷政策。 国家发改委应将基金绩效评分结果予以公告,金融机构会据此给予差异化的信贷政策。表明基金的绩效评价会影响到信贷,从而倒逼政府出资产业投资基金效率的提高。 第三十二条 国家发展改革委建立并完善基金管理人绩效评价指标体系。评价指标主要包括: (一)基金管理人实际管理的资产总规模; (二)基金管理人过往投资业绩; (三)基金管理人过往投资领域是否符合政府产业政策导向; (四)基金管理人管理的基金运作是否存在公开宣传、向非合格机构投资者销售、违反职业道德底线等违规行为; (五)基金管理人及其管理团队是否受到监管机构的行政处罚,是否被纳入全国信用信息共享平台失信名单; (六)是否存在违反法律、行政法规等行为。 除了对基金绩效评价外,还应加强对基金管理人的绩效评价,侧重于资质、历史业绩、履约能力、合法合规等方面的考量。 第三十三条 国家发展改革委每年根据评价指标对基金管理人绩效进行系统性评分,并将评分结果适当予以公告。有关评价办法由国家发展改革委另行制定。各级政府部门可以根据评分结果选择基金管理人。 国家发改委也会对基金管理人的绩效评分予以公告,且结果十分重要,是作为各级政府部门选择基金管理人的重要依据,促使基金管理人根据绩效评价体系,规范管理运作政府出资产业投资基金。 第五章 政府出资产业投资基金行业信用建设 信用建设是该办法中最大的创新点,建立基金、基金管理人和从业人员信用记录,纳入全国信用信息共享平台。在“信用中国”网站设立政府出资产业投资基金行业信用建设专栏,公布失信名单。 第三十四条 国家发展改革委会同有关部门加强政府出资产业投资基金行业信用体系建设,在政府出资产业投资基金信用信息登记系统建立基金、基金管理人和从业人员信用记录,并纳入全国信用信息共享平台。 建立基金、基金管理人和从业人员三个层次的信用记录,纳入全国信用信息共享平台,加大信用信息公开力度,敦促各方合规守信。 第三十五条 地方发展改革部门会同地方有关部门负责区域内政府出资产业投资基金行业信用体系建设,并通过政府出资产业投资基金信用信息登记系统报送基金、基金管理人和从业人员有关信息。报送内容包括但不限于工商信息、行业信息、经营信息和风险信息等。 信息公开力度进一步加大,基金、基金管理人和从业人员的有关信息都会在信用信息登记系统中呈现。 第三十六条 对有不良信用记录的基金、基金管理人和从业人员,国家发展改革委通过“信用中国”网站统一向社会公布。地方发展改革部门可以根据各地实际情况,将区域内失信基金、基金管理人和从业人员名单以适当方式予以公告。 发展改革部门会同有关部门依据所适用的法律法规及多部门签署的联合惩戒备忘录等对列入失信联合惩戒名单的基金、基金管理人和从业人员开展联合惩戒,惩戒措施包括但不限于市场禁入、限制作为供应商参加政府采购活动、限制财政补助补贴性资金支持、从严审核发行企业债券等。 除了基本信息的信息公开外,对有不良信用记录的基金、基金管理人和从业人员,国家发展改革委通过“信用中国”网站统一向社会公布,此举类似于负面清单,并对失信主体会有相应的惩戒措施,借此规范各主体的行为。 第三十七条 国家发展改革委在“信用中国”网站设立政府出资产业投资基金行业信用建设专栏,公布失信基金、基金管理人和从业人员名单,及时更新名单目录及惩戒处罚等信息,并开展联合惩戒的跟踪、监测、统计和评估工作。 设置专栏,公布失信名单,并对其进行实时信息更新,动态管理。 第六章 政府出资产业投资基金的监督管理 强化对政府出资产业投资基金的监督管理,采取现场和非现场“双随机”抽查方式,对政府出资产业投资基金进行业务指导,促进基金规范运作,有效防范风险。 第三十八条 国家发展改革委会同地方发展改革部门严格履行基金的信用信息监管责任,建立健全政府出资产业投资基金信用信息登记系统,建立完善政府出资产业投资基金绩效评价制度,加快推进政府出资产业投资基金行业信用体系建设,加强对政府出资产业投资基金的监督管理。 结合前文,总结了监督管理的主要工作内容:建立信用信息登记系统、绩效评价、信用体系建设等等。 第三十九条 对未登记的政府出资产业投资基金及其受托管理机构,发展改革部门应当督促其在二十个工作日内申请办理登记。逾期未登记的,将其作为“规避登记政府出资产业投资基金”、“规避登记受托管理机构”,并以适当方式予以公告。 再次强调了政府出资产业投资基金及其受托管理机构的登记事宜,对于逾期未登记的,应予以公示。 第四十条 中央各部门及其直属机构出资设立的产业投资基金的基金管理人应当于每个会计年度结束后四个月内,向国家发展改革委提交基金及基金管理人的年度业务报告、经有资质的会计师事务所审计的年度财务报告和托管报告,并及时报告投资运作过程中的重大事项。 地方政府或所属部门、直属机构出资设立的产业投资基金的基金管理人应当于每个会计年度结束后四个月内,向本级发展改革部门提交基金及基金管理人的年度业务报告、经有资质的会计师事务所审计的年度财务报告和托管报告,并及时报告投资运作过程中的重大事项。 重大事项包括但不限于公司章程修订、资本增减、高级管理人员变更、合并、清算等。 政府出资产业投资基金的信息报送时间节点和一般的私募基金相近,均为每年度四月底,但报送的信息内容更加齐备,不仅包括基金及基金管理人的年度业务报告,还有经审计的年度财务报告和托管报告,另外,及时报告投资运作过程中的重大事项。而中国基金业协会的相关规定为“私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。” 第四十一条 发展改革部门通过现场和非现场“双随机”抽查,会同有关部门对政府出资产业投资基金进行业务指导,促进基金规范运作,有效防范风险。基金有关当事人应积极配合有关部门对政府出资产业投资基金合规性审查,提供有关文件、账簿及其他资料,不得以任何理由阻扰、拒绝检查。 监管管理包括现场和非现场“双随机”抽查两种方式,对政府出资产业投资基金进行业务指导,促进基金规范运作,有效防范风险。基金有关当事人也有义务配合审查,提供相关材料。 第四十二条 对未按本办法规范运作的政府出资产业投资基金及其基金管理机构、托管机构,发展改革部门可以会同有关部门出具监管建议函,视情节轻重对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、取消登记等措施,并适当予以公告。 发改委可针对基金运作过程中不合规的情形出具监管建议函,要求其进行相应的整改,并予以公告。 第四十三条 建立政府出资产业投资基金重大项目稽察制度,健全政府投资责任追究制度。完善社会监督机制,鼓励公众和媒体监督。 对于重大项目,应建立稽查制度,加大监管力度;同时动员社会力量,强化监管。 第四十四条 各级发展改革部门应当自觉接受审计、监察等部门依据职能分工进行的监督检查。各级发展改革部门工作人员有徇私舞弊、滥用职权、弄虚作假、玩忽职守、未依法履行职责的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 发改委作为主管部门,也应接受相应的监督检查,如有违规违法行为,也应接受相应的惩罚。

    (本文来源:元立方金服)

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