2019年12月23日，中基协在官网发布《私募投资基金备案须知》。

明确不属于私募投资基金备案范围

1、 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金 融机构信贷资产；

2、 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通 过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；

3.、私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从 事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收 益挂钩；

4、 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基 金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金 相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；

5、通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投 资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

募集完毕要求

本须知所称“募集完毕”，是指：

1、已认购契约型私募投资基金的投资者均签署基金合 同，且相应认购款已进入基金托管账户（基金财产账户）；

2、已认缴公司型或合伙型私募投资基金的投资者均签 署公司章程或合伙协议并进行工商确权登记，均已完成不低 于 100 万元的首轮实缴出资且实缴资金已进入基金财产账户。管理人及其员工、社会保障基金、政府引导基金、企业年金 等养老基金、慈善基金等社会公益基金的首轮实缴出资要求 可从其公司章程或合伙协议约定。

封闭运作

私募股权投资基金（含创业投资基 金，下同）和私募资产配置基金应当封闭运作，备案完成后不得开放认/申购（认缴）和赎回（退出）。新增投资者或新增认缴不得超过3倍，且必须同时满足5个条件。

1. 基金的组织形式为公司型或合伙型；

2. 基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；

3. 基金处在合同约定的投资期内；

4. 基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过 基金最终认缴出资总额的 50%；

5. 经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策 机制决策通过。

重大事项报送

私募投资基金发生以下重大 事项的，管理人应当在 5 个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露：

1.管理人、托管人发生变更的；

2. 基金合同发生重大变化的；

3. 基金触发巨额赎回的；

4. 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大 诉讼、仲裁、财产纠纷的；

5. 投资金额占基金净资产 50%及以上的项目不能正常退 出的；

6. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影 响的其他事件。

紧急情况暂停备案

协会在办理私募投资基 金备案过程中，若发现管理人有下列情形之一的，在下列情形消除前可以暂停备案：

1. 被公安、检察、监察机关立案调查的；

2. 被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失 信被执行人的；

3. 被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或被交易 所等自律组织给予自律处分，情节严重的；

4. 拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督 检查、调查职权或者自律检查权的；

5. 涉嫌严重违法违规行为，中国证监会及其派出机构建 议的；

6. 多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律 规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释 被投诉事项的；

7. 经营过程中出现《私募投资基金登记备案问答十四》 规定的不予登记情形的；

8. 其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制 指引》等自律规则的相关规定，恶意规避《私募基金管理人 登记须知》和本须知要求，向协会和投资者披露的内容存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，经营管理失控，出现重 大风险，损害投资者利益的。

规范业绩报酬

业绩报酬提取应当与私募证 券投资基金的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配， 单只私募证券投资基金只能采取一种业绩报酬提取方法，保 证公平对待投资者。业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计 提基准以上投资收益的 60%。

私募投资基金连续两次计提业绩报酬的间隔期不应短 于 3 个月。鼓励管理人采用不短于 6 个月的间隔期。管理人 在投资者赎回基金份额时或在私募投资基金清算时计提业 绩报酬的，可不受上述间隔期的限制。

（本文转载自《积募》，如有侵权请联系删除）

返回列表